第三章 资本和剩余价值
考纲要求提示 1阐明马克思创立的剩余价值理论的意义；
2揭示剩余价值的源泉和剩余价值的基本生产方法；
3阐明资本主义工资的本质和形式；
4阐述马克思的资本积累理论，揭露资本积累的实质及其对无产阶级状况的影响，揭 示资本主义积累的一般规律，以及资本积累的历史作用和历史趋势。
核心内容速记 一、货币转化为资本
(一)资本总公式及其矛盾
1作为货币的货币和作为资本的货币，是有本质区别的。我们把简单商品流通和资本流通 作一个比较，就可以看出它们的区别：首先从形式上看：(1)买和卖的顺序不同； (2)流通的起点和终点不同；(3)流通中的媒介物不同。 其次是内容和目的上的本质区别：(1)商品流通是为买而卖，它的内容是不同使用价值的交 换；(2)资本流通是为卖而买，流通的内容是一定量的货币能带来更多的货币。
2资本总公式是：货币 — 商品 — 货币(G — W — G′)。从形式上看，资本 总公式是同价值 规 律相矛盾的。资本总公式呈现出来的现象是，经过流通过程，资本价值量发生了增殖。这就 是 资本总公式的矛盾。货币到资本的转化，既不在流通领域，又离不开流通领域，这就是解决 资本总公式矛盾的条件。
3劳动力商品的使用价值的特点在于，通过对劳动力的使用不但能创造出新的价值，而且 能创造出大于劳动力价值的价值，大于的部分就是剩余价值。因此，劳动力成为商品是货币 转化为资本的前提。
(二)劳动力成为商品
1劳动力是人的劳动能力，是存在于人的身体中并在进行生产时就运用的体力和脑力的总 和。任何社会劳动力都是社会生产的基本要素。劳动力成为商品有两个条件：第一，劳动者 在法律上有人身自由，有权支配自己的劳动力；第二，劳动者丧失了维持生存的一切物质条 件，除劳动力外一无所有，必须靠出卖劳动力为生。
2劳动力商品的价值是由生产和再生产劳动力所必需的生活资料的价值决定的。包括三个 部分，即维持劳动者自身生存、繁衍后代所必需的生活资料的价值以及劳动者受教育和培训 所支出的费用。劳动力的价值决定还有一个重要特点，就是它包括历史和道德的因素。劳动 力商品的使用价值最重要的特点是，它是价值的源泉，并且还是剩余价值的源泉。
二、剩余价值的生产过程和资本的作用
(一)剩余价值的生产过程
1资本主义的生产过程具有二重性：一方面是生产使用价值的劳动过程；另一方面又是生 产剩 余价值即价值增殖的过程。因此，资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。
2资本主义的劳动过程具有如下特点：一是劳动者受雇于资本家，要按资本家的要求从事 劳动；二是劳动成果归资本家占有。
3价值形成过程既是活劳动创造新价值的过程，又是物化劳动即生产资料的旧价值转移过 程。
价值增殖过程是超过一定点而延长了的价值形成过程，这个一定点就是工人补偿劳动力价 值所需要的时间。
4必要劳动时间是雇佣工人用于再生产劳动力价值的时间。
剩余劳动时间是雇佣工人无偿地为资本家生产剩余价值的时间。
5剩余价值的本质是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部 分，它直接体现着资本家对雇佣工人的剥削关系，资本主义生产的实质就是剩余价值的生产 。
(二)资本的涵义和资本的作用
1资本本质上是资本家剥削雇佣工人的剥削关系。马克思指出： “ 资本不是一种物，而是 一种以物为媒介的人和人之间的社会关系。 ”
2 “ 资本一般 ” 或资本共性包括以下几方面：第一，资本的功能在于增殖，资本是一种自 行增殖的价值。利用资本从事商品生产、商品经营和信用等活动，其目的是获得利润或利息 ，这是资本与货币的本质区别；第二，资本的生命在于运动，它是一种处于不断运动中的价 值；第三，资本的生产过程是以劳动力市场的建立为前提的。
3资本和资产阶级的出现以及资本主义生产方式的确立，曾在人类历史上起到过非常革命 的作用。马克思和恩格斯在《共产党宣言》中把它的作用归结为：(1)资产阶级把人们束 缚于封 建羁绊，取而代之的是以自由竞争为基础的社会经济制度，使人和人之间的关系简化为现金 交易；(2)资产阶级第一次证明了人的活动能够取得什么样的奇迹，在它的不到一百年的 阶 级统治中所创造的强大生产力；(3)资产阶级使社会生产方式不断地革命化，一切固定的 、 古老的关系和观念都被消除了；(4)资产阶级开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都 成为世界性的了；(5)资产阶级创立了巨大的城市，使很大一部分居 民 脱离了乡村生活的愚昧状态，并使农村从属于城市，使未开化和半开化的国家从属于文明国 家；(6)资产阶级日甚一日地消灭生产资料、财产和人的分散状态，使人口密集起来，使 财 产日益集中。总而言之， “ 资本一出现，就标志着社会生产过程的一个新时代。 ”
(三)不变资本和可变资本
1区分不变资本和可变资本的依据。资本在生产过程中以两种形式存在，一部分以生产资 料形式存在，一部分以劳动力的形式存在。马克思根据这两部分资本在剩余价值生产中所起 的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。以生产资料形式存在的这部分资本，它的 价值在生产过程中被转移到新产品中去，并不改变自己的价值量，叫不变资本。以劳动力形 式存在的资本，它的价值在生产过程中由工人的劳动再生产出来，价值发生了增殖，改变了 原有的价值量，叫可变资本。
2区分不变资本和可变资本的意义在于：第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义 剥削的实质；第二，为考察资本主义剥削程度提供了科学依据。
3剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率，它表明资本家对工人的剥削程度。其公式 为〖WTBX〗m′=〖SX(〗m v〖SX)〗〖WTBZ〗。
三、剩余价值的生产方法
(一)绝对剩余价值生产
1绝对剩余价值是在生产技术水平和工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日绝 对延长而生产的剩余价值。
2首先，工作日的最低界限必须大于必要劳动时间；其次，工作日的最高界限取决于两个 因素，即生理因素和道德因素。在 “ 平等 ” 的权利之间，资本家与工人两个阶级之间的力量 对比，将最终决定工作日的长度。
(二)相对剩余价值生产
1相对剩余价值是在工作日长度不变的条件下，通过提高劳动生产率，缩短必要劳动时 间，相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。
超额剩余价值是指个别资本家由于率先采用先进技术，提高劳动生产率，使其商品的个 别价值低于社会价值，仍可按社会价值出售商品而多获得的剩余价值。
2超额剩余价值和相对剩余价值的关系。资本家追求超额剩余价值的结果，是资本家普 遍获 得相对剩余价值。超额剩余价值是首先采用先进技术的个别资本家获得的；而相对剩余价值 是所有资本家获得的。
3绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产作为提高剥削的方法既相联系又相区别：
(1)两者的本质和结果是一致的，它们都延长了工人的剩余劳动时间，增加了剩余价值量， 提高了剥削程度；
(2)绝对剩余价值生产是资本主义生产的一般基础，也是相对剩余价值生产的起点；
(3)两者的物质基础不同，在资本主义发展的各个历史阶段起着不同的作用。
四、资本主义工资
(一)工资是劳动力价值或价格的转化形式
1资本主义工资的本质是劳动力的价值或价格。劳动力是劳动者的劳动能力，它潜存于人 的身体中，而劳动不是商品，没有价值，它是劳动力的使用，劳动的实现必须以劳动力与生 产资料相结合为条件。工人出卖的是劳动力而不是劳动。
2资本主义工资掩盖了资本主义剥削关系。劳动力的价值或价格一旦采取工资形式，表现 为劳动的价值或价格、劳动的报酬。似乎工人的全部劳动都支付了报酬，工人的劳动都是有 酬劳动，而没有无酬劳动；都是必要劳动，而没有提供剩余劳动。
(二)资本主义工资的基本形式
1计时工资是按工人的劳动时间支付的工资。
2计件工资是按工人生产的产品的数量或所完成的工作量支付的工资。
3血汗工资制度是通过科学的操作研究，极大地提高劳动强度，以加强对工人剥削的工 资制度。
4名义工资是指工人把劳动力出卖给资本家时所得到的货币工资。
5实际工资是指工人用货币工资所能购买的生活资料和服务的数量。
五、资本积累
(一)资本主义再生产和资本积累
1任何社会的生产都是连续不断周而复始进行的。这种不断进行的社会生产过程就是社会 再生产。社会再生产包括：第一，物质资料的再生产。必须不断地生产出满足人们需要的物 质产品，社会才能存在和发展；第二，生产关系的再生产。任何社会的生产总是在一定的 生产关系下进行的，再生产过程同时也就是生产关系不断地再生产出来的过程。
2社会再生产按其规模不同来划分，可分为简单再生产和扩大再生产。
资本主义简单再生产是指资本家把剩余价值全部用于个人消费，再生产只是在原有规 模上重复进行。
资本主义扩大再生产是指资本家不是把剩余价值全部用于个人消费，而是将一部分转化为 资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上进行。
3(1)资本积累是把剩余价值再转化为资本，是扩大再生产的重要源泉；
(2)资本积累的实质就是，资本家不断地利用无偿占有的别人劳动的成果，来继续无偿占有 别人更多的劳动，以扩大资本规模和增殖资本价值；
(3)影响资本积累的因素有：对劳动力的剥削程度、社会劳动生产率水平、所用资本和所费 资 本之间的差额以及预付资本量的大小。
(二)资本有机构成的提高和相对过剩人口的形成
1资本的构成可以从物质形态和价值两方面考察。随着资本主义生产的发展，在资本积累 的过程中，资本家为了能获得更多的超额剩余价值，会不断地更新设备、改进技术，从而不 断提高资本的有机构成，这是资本主义生产发展的一个趋势。
资本技术构成是反映技术水平的一定数量生产资料与劳动力的比例所形成的资本构成。
资本价值构成是由一定数量不变资本与可变资本的比例所形成的资本构成。
资本有机构成是由资本技术构成所决定，并且反映着资本技术构成变化的资本价值构成。
2资本积聚是资本积累的结果，是指由资本积累而引起的生产资料和劳动力的增加，而 更侧重于生产资料的扩大。
资本集中是指把原来分散的众多中小资本合并成为少数大资本。它既可采取大资本吞并小资 本 的形式，也可采取股份公司的形式。它是借助于竞争和信用两个有力杠杆实现的。
3相对过剩人口，即失业人口产生有其必然性。首先，随着资本积累的增长，资本有机构 成不断提高，对劳动力的需求相对缩小；其次，劳动供给却不断增加。相对过剩人口不仅是 资本积累的产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的条件。相对过剩人口有三种基本的 存在形式：流动的过剩人口，潜在的过剩人口，停滞的过剩人口。
4资本主义积累的一般规律。随着资本积累的不断增长，一方面，社会财富越来越集中在 资产阶级手中；另一方面，社会财富的创造者 —— 无产阶级却生活极不安定，工作和生活没 有保障，许多人陷于失业和等待救济的贫困境地。
(三)资本积累的历史作用及其趋势
1资本原始积累是指资本主义生产关系形成初期，用暴力手段剥夺直接生产者，使生产 资料和货币财富在资本家手中迅速积累的过程。其实质是一个暴力的过程，是对本国和殖民 地 的劳动人民进行掠夺的结果。
2资本积累的历史作用。资本主义生产方式的确立及其确立后的资本积累和资本主义扩大 再生产，推动了社会生产力的巨大飞跃。
资本主义积累的历史趋势。资本主义基本矛盾的解决，客观上要求以社会主义公有制代替资 本主义私有制。所以，资本主义制度必然要被社会主义制度所代替，这是资本主义积累的历 史趋势。
3在资本积累过程中，生产资料和劳动产品越来越集中于少数资本家手中，这就是资本主 义生产方式的基本矛盾 —— 生产社会化同生产资料资本主义私人占有制之间的矛盾。
同步精华题解 一、单项选择题
1 资本总公式是________。 （ ）
AW — G — W BG — W — G CG — W — G′ DG — G′
2 货币转化为资本的前提是________。 （ ）
A劳动力成为商品 B资本家占有生产资料 C劳动产品成为商品 D货币实现了价值增殖
3 资本家提高劳动生产率的直接目的是________。 （ ）
A生产绝对剩余价值 B生产相对剩余价值 C降低劳动力价值 D获取超额剩余价值
4 资本主义生产的实质是________。 （ ）
A社会化大生产 B国际化大生产 C剩余价值生产 D现代商品生产
5 资本主义工资的本质是________。 （ ）
A工人劳动的报酬 B工人劳动的价值或价格 C工人劳动创造的价值 D工人劳动力的价值或价格
6资本积累与资本主义扩大再生产的关系是________。 ( )
A资本积累是扩大再生产的重要源泉 B扩大再生产是资本积累的重要源泉 C资本积累本身就是扩大再生产 D扩大再生产与资本积累无内在联系 7在生产过程中工人具体劳动转移的生产资料价值用字母表示为 ( )
Ac Bv Cm Dv+m
8 《共产党宣言》指出： “ 资产阶级在它不到一百年的阶级统治中所创造 的生产 力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。 ” 这表明资本主义制度的 。( )
A优越性 B历史进步性 C永恒性 D历史必然性 9 主要存在于农业中的过剩人口是________。 （ ） A流动的过剩人口 B潜在的过剩人口 C停滞的过剩人口 D常备的过剩人口
二、多项选择题
1资本流通公式和商品流通公式的区别在于________。 ( )
A二者的买卖顺序不同 B流通的起点和终点不同 C流通中的媒介物不同 D流通的内容不同 E从事流通的目的不同
2剩余价值________。 ( )
A是由雇佣工人的剩余劳动时间所创造的 B是雇佣工人创造的超过劳动力价值的价值 C是由雇佣工人的必要劳动时间所创造的 D体现着商品经济的一般经济关系 E体现着资本家对雇佣工人的剥削关系
3 按照资本的不同部分在剩余价值生产中所起的作用不同可将资本划分为（ ）
A固定资本 B不变资本 C流动资本 D可变资本 E流通资本
4 相对过剩人口存在的形式主要有________。 （ ）
A长期的过剩人口 B临时的过剩人口 C流动的过剩人口 D潜在的过剩人口 E停滞的过剩人口
5 资本主义工资的两种基本形式的关系是________。 （ ）
A计时工资是计件工资的基础B计件工资是计时工资的基础 C计时工资是计件工资的转化形式D计件工资是计时工资的转化形式 E计件工资与计时工资互为转化形式
6 资本主义制度下工人的工作日包括________。 （ ）
A必要劳动时间 B剩余劳动时间 C具体劳动时间 D抽象劳动时间 E个人劳动时间
7资本主义价值增殖过程包括________。 ( )
A转移所消耗生产资料价值的过程 B转移劳动力价值的过程 C再生产劳动力价值的过程 D创造所消耗的生产资料价值的过程 E创造剩余价值的过程
8劳动二重性在剩余价值生产中的作用表现为________。 ( )
A具体劳动转移生产资料的价值 B抽象劳动转移劳动力的价值 C具体劳动创造出新的使用价值 D抽象劳动再生产出劳动力价值 E抽象劳动创造出剩余价值 三、简答题
1怎样理解劳动力成为商品是货币转化为资本的前提?
2剩余价值是怎样生产出来的，为什么说资本主义生产的实质就是剩余价值的生产 ? 3怎样认识资本积累的实质?
四、论述题
1资本主义工资的本质是什么?为什么说资本主义工资掩盖了资本主义剥削关系?〖 ZK)〗
2什么是资本有机构成?资本有机构成为何有不断提高的趋势?
〖BT2〗【参考答案】
一、单项选择题
1C 2A 3D 4B 5D 6A 7A 8B 9 B 二、多项选择题
1 ABCDE 2 ABE 3 BD 4 CDE 5 AD 6 AB 7 ACE 8 ACDE 〖 WX )〗 三、简答题
1答：(1)资本表现为一定量的货币，但作为商品流通媒介的货币和作为资本的货币具有 本 质区别，即作为资本的货币流通的结果得到了增殖，带来了剩余价值。资本是带来剩余价值 的价值。
(2)剩余价值不能在流通中产生。因为流通不创造价值，在流通领域无论等价交换或不等 价 交 换都不能使商品的总价值增多，但离开流通领域，价值也不能增殖。在流通之外，商品生产 者之间没有接触，他们只是同自己的商品发生关系。他的一份劳动凝结在商品中形成一份价 值，但不能在这之外，带来另一份价值。
(3)价值的增殖，货币向资本的转化，关键在于货币所有者必须在市场上购买到一种特殊 商 品，它具有特殊的使用价值，其使用价值是价值的源泉，而且是大于自身价值的源泉。通过 对它的使用，能够创造出比它自身价值更多的价值，从而使价值得到增殖，货币才能转化成 为资本。这种特殊商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。
2答：资本主义的生产过程具有二重性，它是劳动过程和价值增殖过程的统一。
（1）资本主义的劳动过程有两个特点：首先，工人在资本家的监督下劳动，他的劳动属于 资本家所有；其次，劳动成果或产品全部归资本家所有。
（2）生产剩余价值即价值增殖过程是资本主义生产的根本目的。根据劳动二重性，工人的 具体劳动把生产资料价值转移到新产品之中，而他的抽象劳动凝结在商品之中形成新价值。 价 值增殖过程就是超过一定点而延长了的价值形成过程，这个一定点就是工人补偿劳动力价值 所需要的劳动时间，即必要劳动时间。工人的剩余劳动成为剩余价值的源泉。
3答：（1）资本家用积累的资本购买劳动力的真实内容。如果只从表面上看，在资本积累 过程中，资本家按照劳动力的价值用积累的资本购买追加的劳动力，似乎是平等的商品所有 者 之间进行等价交换，完全符合商品经济规律。但这是一种假象，其背后的真实内 容是：第一，资本家用于购买追加劳动力的资本，是他从工人身上榨取来的剩余价值的一部分，实际上资本家己什么都没有拿出来；第二，由剩余价值转化而来的购买劳动力的资本，不但要由工人在生产中重新生产出来加以补偿，而且在补偿给资本家时还要带来新的剩余价值。所以，资本家不仅无偿占有了工人过去创造的剩余价值，而且还不断利用这个剩余价值从工人身上榨取更多的剩余价值。(2)资本积累的实质。资本积累的实质就是：资本家利用无偿占有的别人的劳动成果，来扩 大资本规模，以继续无偿占有别人更多的劳动成果，增殖资本价值。
四、论述题
1答：（1）资本主义工资不是劳动的价值或价格。资本主义工资表现为劳动的价值或价格 ，其实劳动不是商品，没有价值和价格。因为：第一，如果劳动是商品，应同其他商品一样 ， 在出卖之前就独立存在。但劳动不能事先独立存在；第二，如果劳动是商品，具有价值，就 等于说劳动的价值是由劳动决定的，这种同义反复不能说明任何问题；第三，劳动如果是商 品，具有价值，不是否定价值规律，就是否定剩余价值规律，结果都会否定资本主义制度； 第四，工人的劳动只有在工人被雇用以后才开始，这时劳动已属于资本家，工人不能出卖不 属于自己的东西。
（2）资本主义工资的本质是劳动力的价值或价格。必须把劳动力和劳动区分开来，劳动力 是劳动者的劳动能力，它潜存于人的身体中，而劳动不是商品没有价值，它是劳动力的使用 ， 劳动的实现必须以劳动力与生产资料相结合为条件。工人出卖的是劳动力而不是劳动。因此 ，资本主义工资的本质不是劳动的价值或价格，而是劳动力的价值或价格。资本主义工资是 劳动力价值或价格的转化形式。
（3）劳动力的价值或价格表现为劳动的价值或价格，是由资本主义生产关系决定的。具体 来说，劳动力按时间出卖的方式、工资的支付方式、工资的实际运动都会造成工资是劳动的 价 值或价格以及工资是劳动报酬的假象。
（4）资本主义工资掩盖了资本主义剥削关系。劳动力的价值或价格一旦采取工资形式，表 现为劳动的价值或价格、劳动的报酬，似乎工人的全部劳动都支付了报酬，工人的劳动都是 有 酬劳动，而没有无酬劳动；都是必要劳动，而没有提供剩余劳动。于是，资本主义的剥削关 系被掩盖起来了。
2答：(1)资本有机构成。资本的构成应从两方面来考察。从物 质形态看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力所构成，它们之 间的比例是由生产的技术水平决定的，叫做资本的技术构成。从价值 形态看，资本又是由一定数量的不变资本和可变资本构成的，它们之 间的比例叫做资本的价值构成。资本的技术构成和价值构成之间存 在着密切的有机联系，资本的技术构成决定价值构成，资本价值构成 的变动通常反映技术构成的变动。这种由资本技术构成所决定，并且 反映资本技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成，可用 公式〖WTBX〗c∶〖KG-*2〗v〖WTBZ〗来表示。
(2)资本有机构成提高的原因。其原因一是追求剩余价值的内在动力，二是迫于竞争的外 在 压力。这两个原因使得资本家必然会不断改进技术装备，提高资本的技术构成，并导致资本 的价 值构成和有机构成的提高。所以，资本有机构成的提高，是资本主义经济发展的必然趋势。
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